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美国金融监管机构投票通过了新的股票暗池运营商规则

新闻 2019-07-15 08:47:12

美国金融监管机构投票通过了新的股票暗池运营商规则,这将显着提高透明度并监督其运营方式。

美国证券交易委员会(SEC)的一份声明解释了适用于暗池交易股票和场外交易的规则将要求暗池运营商披露其经纪自营商活动的信息,以便市场参与者能够理解订单的方式互动,匹配和执行。

暗池,也称为替代交易系统(ATSs),近年来一直是大众争议和辩论的主题,全球金融监管机构希望打击各个银行的失败和潜在操纵。

主要金融机构因暗池管理不善而被罚款。德意志银行因其暗池股票订单路由器营销相关的错误陈述和遗漏而被美国证券交易委员会支付了3700万美元。

瑞士信贷(Credit Suisse)和巴克莱银行(Barclays)也通过同意支付1.543亿美元的罚款来解决美国证券交易委员会(SEC)对其暗池的类似调查。两家投资银行均承认与其暗池和其他电子交易服务的营销有关的虚假陈述。

围绕暗池的行业担忧,包括订单路由缺乏透明度,信息泄漏和潜在的内部经纪人优先发展,仍然是当今许多市场参与者关注的问题。

美国证券交易委员会表示,截至2019年1月,美国经营暗池的经纪人将不得不使用公开文件ATS-N表格披露其管理层和客户所需的信息。

美国证券交易委员会主席杰伊克莱顿说:“我赞赏工作人员对我们对安非他明类兴奋剂监管的回顾性审查。“我同意在订单交互,匹配和执行方面提高透明度将有助于投资者及其中介机构找到最符合其交易和投资目标的交易场所。”

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