中来股份两亿私募理财“踩雷”巨亏 深交所下发关注函

饱受理财巨额亏损之苦的中来股份1月11日收到深交所关注函，要求对理财巨亏相关问题予以进一步说明。截至当日收盘，中来股份报收于9.5元，跌幅达20.03%。深交所关注函要求，公司需核实并说明泓盛资产管理(深圳)有限公司(简称“泓盛资产”)与深圳前海正帆投资管理有限公司(以下简称“前海正帆”)是否存在关联关系，相关基金产品的实际募资规模及其他投资方，公司获取投资明细、资产净值等信息的约定及具体执行情况，并按月列示相关基金产品运作期间内的具体投向、杠杆运用及净值变动情况，并说明公司、控股股东及实际控制人、董监高人员是否与相关基金管理人及其管理人员、投资负责人等存在资金往来或业务合作等关系等问题。

1月10日，中来股份发布公告称，预计2020年实现净利润为9000万元至1.15亿元，同比下降52.71%至62.99%。公司同日披露的《关于公司使用闲置自有资金委托理财的进展公告》指出，其购买的基金产品在2020年12月内亏损近1.59亿元，主要原因系基金投资的股票市值出现大幅下降，截至目前相关基金产品尚未完全平仓，公司称已委托律师提起诉讼仲裁。公告还称，2021年1月4日午后，公司发现2020年12月31日四个基金净值较2020年11月30日均有急剧下降。根据净值表，腾龙4号、正帆1号基金的单位份额净值，已经跌成了负值，分别为-0.09元、-0.089元。四个基金产品合计于2020年12月当月亏损1.587亿元，较2020年11月亏损幅度为97.18%。

根据公告，中来股份于2019年11月至2020年1月使用自有资金进行委托理财，分别向泓盛资产认购泓盛腾龙1号、泓盛腾龙4号私募基金3000万元和5000万元;向前海正帆认购方际正帆1号、正帆顺风2号私募基金各6000万元，合计认购总额为2亿元。投资运作期间，四只基金均重仓了济民制药。同花顺数据显示，该个股自2020年12月16日连续10个交易日跌幅10%，12个交易日内股价跌幅达67.65%。而其他重仓股票亦出现一定程度的亏损。

中来股份强调，私募产品管理人多次拒绝了公司赎回产品。此外，该基金产品还长期处于高杠杆运作状态。根据四只产品的基金合同约定，基金资产总值占基金资产净值的比例不得超过200%。但是每月末的基金资产估值表却显示，公司投资的四只产品均在产品成立后的一个月内迅速建仓，并运用杠杆工具重仓济民制药，导致上述比例在当月接近或超过了合同约定的200%上限。

另外，根据四只产品合同约定，基金份额净值0.85为预警线、0.80为止损线，等于或低于以上净值，即触发预警通知和平仓通知。而正帆1号、腾龙1号和腾龙4号基金，多次出现基金份额净值低于平仓线的情况，但未发现管理人进行平仓操作，也未向公司发起提示。基金托管人申万宏源、国泰君安在上述风险出现时，未采取过监督提示、披露及报告等行为，也未发现托管人对管理人采取交易权限限制措施。

(韦夏怡)