“公转私”第一人龙小波败走私募 柏恩投资被注销

1月8日，基金业协会网站公布了11家私募注销名单，原大成基金总经理龙小波控股的深圳市柏恩投资有限责任公司(下简称“柏恩投资”)出现在名单中。

天眼查信息显示，柏恩投资成立于2004年5月27日，注册资本1个亿，公司法定代表人、实际控制人为龙小波，持股比例95%，另一股东左维琪持股比例5%。

龙小波曾任大成基金总经理，也是基金老总“公转私”第一人。天眼查资料显示，龙小波毕业于复旦大学国际金融专业，硕士学位，曾任职于深圳证券交易所、大鹏证券有限责任公司副总裁，主要负责投资银行、海外市场业务;于1998年参与组建成立大成基金管理公司，成为中国首批获准成立的十家基金公司之一，并于1998-2004年担任大成基金总经理，掌管公司运作。

2004年1月，龙小波从大成基金离职。2004年5月27日成立柏恩投资，经营范围为受托资产管理和咨询、投资咨询及其它法律允许的经营业务，当时的注册资本为5000万元人民币。

此外，2004年7月，龙小波在香港成立柏坊资产管理有限公司(简称“柏坊资管”)，注册资本1亿人民币。该公司投资领域涉及海外对冲基金，私募股权投资、房地产投资和信托基金，同时还为中国公司境内外收购兼并、A股和港股IPO提供财务顾问服务和融资支持。

柏恩投资曾遭遇违规减持风波。2017年5月，上市公司日机密封公告，深圳市柏恩投资有限责任公司原持有公司股份400万股，为公司首发上市前增资入股获得，其在未披露减持计划的情况下于2017年5月22日、23日通过大宗交易减持400万股，减持均价32.73元/股，占总股本的3.75%，违反了其在公司招股说明书中减持应提前三个交易日公告的承诺。

另据天眼查显示，柏恩投资还涉及多起法律诉讼，包括亿纬锂能与深圳市瀚路新能源汽车合同纠纷、柏恩投资相关合同纠纷等。2020年8月，柏恩投资被法院列为失信被执行人，凤阳县人民法院裁定其有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务，强制被执行人支付申请人393.48万元及利息。(张卓然)