合规总监都被假冒！非法证券活动频发，中证协要求券商重点排查涉非“自媒体”账号与 APP

"515 全国投资者保护宣传日 " 即将临近。《每日经济新闻》获悉，近期中证协向券商下发了关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求各券商、证券投资咨询公司全网排查填报证券领域涉非（涉及非法证券活动）信息，包括独立的涉非活动网站及 APP，网络平台上的涉非活动账号及涉非信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非 " 自媒体 " 账号与 APP。

监管曾发文要求 6 月底前落实证券业务必须持牌经营的要求

(资料图片)

根据中证协的通知，本次证券公司、证券咨询公司填报涉及非法证券活动信息，目的是为 " 严厉打击资本市场各类违法违规活动，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益 "。重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非 " 自媒体 " 账号与 APP，则是为了 " 核实确认信息的违法性，以免误删信息、误封账号 "。

该填报的首次报送截止日期为 2023 年 5 月 5 日，而五一小长假临近，这意味着上市券商相关互金、合规等部门又到了紧锣密鼓、努力干活的关头。

值得一提的是，记者注意到，上述文件中所提及的发文依据之一——《非法证券活动网上信息内容治理工作方案》（以下简称《方案》），目前正值有关方面开展该项治理工作的关键时期。

该《方案》于 2022 年 12 月底发布。《方案》明确，要压实网站平台信息内容管理主体责任，组织开展全面自查，及时清理处置未取得证券投资咨询业务许可的机构、未登记为证券投资咨询从业人员的个人提供证券投资建议等涉非法荐股的信息和账号，以及编造传播虚假证券信息、蛊惑交易等涉股市 " 黑嘴 " 和仿冒证券基金经营机构、工作人员的信息和账号。2023 年 6 月底前，证券业务必须持牌经营的要求得到落实，网上证券信息内容明显改善，非法证券活动多发频发态势得到有效遏制。

如今距离上述目标达成的最后期限 2023 年 6 月底仅有两个月时间，中证协下发文件要求证券公司协助相关信息填报也是在情理之中。

多家券商深受 " 李鬼 " 困扰，连合规总监都被假冒

近年来，非法证券活动频发，不但是妨碍资本市场健康发展的毒瘤，同时也对不少投资者带来了巨额损失。

就在 4 月 14 日，《每日经济新闻》刊发了一篇名为《大 V 代客理财 ，多人巨亏！宝妈 300 万买房款几近亏光！当事人详述 " 惨剧 " 始末 ……》的报道。报道详细复盘了一位二胎宝妈因信任名叫 " 思辰 " 的大 V，将账户交于其操作，最终几乎亏光买房款的惨剧。亏光后，大 V 销声匿迹，而由于未签订正式委托合同，受害者宝妈正面临着维权困难等难题。

除了非法荐股、股市黑嘴外，不少券商近年来也深受非法证券机构困扰，且非法证券机构的碰瓷套路等还有更新趋势。

今年 4 月 4 日，方正证券在其公众号中发布声明称，近期，不法分子使用带有公司 LOGO 的二维码，谎称将相应债券抵押给公司，假借公司名义骗取客户信任，利用退学费、解冻费、所得税保证金为由实施诈骗。

方正证券表示：" 公司与这些机构无往来，无任何关系。" 并提示公司官方 APP 为 " 小方 "，官方网站为 www.foundersc.com 及 www.95571.cn，全国客户服务电话为 95571。其他以 " 方正证券 " 字样设立的 APP、网址、客服电话，如 " 方正在线 "、"FDS "APP 等均为非法、假冒，如投资者已使用，建议报警。

而就在不久前的 4 月 20 日，中证协 " 打击非法证券活动 " 栏目又汇总了十余家券商声明，提醒投资者注意防范不法分子假冒公司或以公司员工名义开展非法证券活动。

如申港证券提醒，有不法分子假借公司名义通过非法证券网站或假冒 " 申港证券 " 工作人员身份，通过网站、抖音、微信、电话、短信等方式，劝说投资者加入荐股微信群、公众号、QQ 群，诱导投资者下载非法 APP 或直接向投资者推荐股票，进行非法证券活动，破坏证券市场正常秩序，严重影响到公司声誉。并附上了假冒网站截图提请投资者注意：

东方证券则提醒，近期发现有不法分子假冒东方证券股份有限公司名义开展非法证券活动，违法人员通过微博（微博昵称：东方证券 - 沈可馨、东方证券闫伟、神牛居士 - 老吴）假冒公司工作人员的身份，诱导投资者进行非法证券投资咨询活动。

为保护广大投资者合法权益，东方证券特别提醒投资者注意防范非法证券活动，提高对非法证券活动的辨别能力，保护自身财产安全。并提示：" 我司员工企业微信名均已实名认证 "。" 我司不会以个人名义开展证券业务。请投资者认准经我司实名认证的工作人员。"

此外，外资券商也被碰瓷。星展证券也发布提示，近期公司发现，有不法分子冒用星展证券的名义、公司 LOGO、印章等信息及冒充星展证券工作人员，制作和传播仿冒网站、虚假 APP，以证券投资等理由，诱导公众通过前述网站、APP 开展证券投资活动。

星展证券还特别提醒：星展证券目前未面向个人投资者上线任何互联网交易平台、未发布任何面向投资者的 App 软件，除公司官方网站之外无任何其他网站。星展证券官方网站为 www.dbssecurities.com.cn；官方微信公众号为星展证券（认证账户，微信号：DBSSecurities）；业务联系电话为 021-38562888。

银河证券的首席风险官也被碰瓷。4 月 14 日，银河证券发布声明：近期我司发现有不法分子假借我司名义，冒用公司合规总监、首席风险官梁世鹏及公司员工刘芮睿身份，通过 QQ 群、非法 APP 等方式，开展非法证券活动。不法分子建立 QQ 群，向群内投资者出示被仿冒人员在中国证券业协会官网从业人员基本信息公示中的信息，骗取投资者信任，在 QQ 群中发布 " 银河证券二月拉升计划表 "" 一级市场投资账户（优势）"" 离场通知 " 等信息，进而诱骗投资者下载虚假手机 APP 软件。

银河证券特别提示投资者，以下 QQ 群等都是骗子：QQ 群号 666928713、686240999；QQ 群名步步高升 -A2、富陶白 -60；QQ 号 249175221、429273262、481013757、1113348505；虚假手机 APP 软件名称 GALAXY。

对于层出不穷的非法证券活动，除了监管加大打击力度外，投资者也应提高警惕，以免蒙受损失。

如重庆证监局就曾提示：投资者进行证券期货交易，一定要通过中国证监会批准的具有证券期货业务资格的合法机构进行。这些机构的名单可以到中国证监会、中国证券业协会和中国期货业协会网站查询。请投资者提高警惕、抵制诱惑，拒绝与无证券期货业务资格的机构合作，保护自身合法权益。发现假冒证券期货经营机构从事非法活动线索的，应及时向公安机关报案或到当地证监局举报。

每日经济新闻