证监会连发10张罚单 中金公司等5家券商被“点名”

近日，证监会官网连续披露10张罚单，其中涉及中金公司、光大证券、中信证券、信达证券、海通证券、国融证券6家机构以及相关人员，其中，中金公司被出具警示函，国融证券被采取监管谈话措施，光大证券、中信证券、信达证券、海通证券4家券商被采取责令改正措施。

记者整理发现，中信证券、光大证券、信达证券、海通证券、中金公司5家被证监会“点名”均因境外子公司业务违规。

决定书显示，中金公司存在以下行为：一是返程子公司天津佳成投资管理有限公司从事公司自用房地产投资开发项目。二是有46家冗余的特殊目的实体(SPV)未在规定期限内完成清理、22家SPV未在规定期限内完成层级上翻。三是未按照规定修改境外子公司的章程。

信达证券同样未按照规定修改境外子公司的公司章程，此外，公司未完成香港控股平台的设立以及返程参股公司建信国贸(厦门)私募基金管理有限公司未完成清理。证监会表示，祝瑞敏作为公司分管境外子公司的高级管理人员、吴立光作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任，按相关规定采取监管谈话措施。

值得注意的是，两个月前北京证监局已对信达证券开出罚单，原因是ABS业务及投行业务风控及合规出现问题。

光大证券和中信证券均存在境外子公司从事非金融相关业务、未按期完成境外子公司架构调整等违规行为。

海通证券此次被责令整改，原因在于其境外子公司海通恒信金融集团有限公司、海通开元国际投资有限公司和海通国际控股有限公司的一系列违规行为。

国融证券及4名业务负责人遭罚，则因*ST富控出售中技控股重大资产重组一事。经查，国融证券在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。(记者 钟国斌)